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时隔三年江海证券被立案调查屡次违规被罚一季度净利巨亏4.2亿

2022-07-08 09:15:50来源：长江商报

重要业务恢复仅几个月时间，江海证券再遭重大利空。

日前，江海证券的母公司哈投股份(600864.SH)披露，因江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会决定对江海证券立案。

长江商报记者注意到，近年来江海证券成为罚单“大户”。2020年9月，公司债券自营、资管和股票质押回购三项业务被证监会采取暂停资格6个月监督管理措施。直至今年3月，公司这三大业务才全部恢复正常。

因受到行政监管措施影响，江海证券的评级被大幅下调，2020年连降5级掉到C级，2021年上升至CCC级。在业务被暂停、评级遭下调的连带影响下，江海证券业绩遭受重挫，今年一季度，归属母公司净利润亏损4.22亿元。

时隔三年江海证券被立案调查

江海证券被立案调查缘起于创业板公司欧比特的并购案。

回溯公告，2019年1月，欧比特抛出重组草案，公司拟通过发行股份及支付现金的方式，购买樊海东、冯锐钰等持有的佰信蓝图99.73%股权，同时购买朱正荣、彭飞宇及德合投资持有的浙江合信100%股权，并募集配套资金不超过1.36亿元。

在此次重组中，江海证券担任欧比特的独立财务顾问。此后，欧比特对证监会出具的一次反馈意见作出回复，江海证券作为独立财务顾问，出具核查意见。

彼时，江海证券出具十条结论性意见，对欧比特此次重组给出了正面肯定。其中，江海证券表示，本次交易属于上市公司在产业链延伸方面的产业整合，本次交易完成后，有利于提高上市公司资产质量，改善财务状况和增强持续盈利能力，本次交易有利于上市公司的持续发展，不存在损害股东合法权益的问题。

但在2019年2月的并购重组委会议中，欧比特的重组方案被否。根据证监会的审核意见，欧比特此次重组标的资产持续盈利能力存在较大不确定性，本次交易募集配套资金不符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十一条第一款相关规定，标的资产历次股权转让相关会计处理的合规性披露不充分。

随着注册制改革的推进，监管部门持续释放“零容忍”信号。在对上市公司财务造假行为进行严惩的同时，也对未勤勉尽责的中介机构一并严肃追责。尽管上述重组案过去已经三年多，但江海证券在当中的不作为，在监管从严的背景下，依旧需要付出相应代价。

日前，江海证券的母公司哈投股份披露，因江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会决定对江海证券立案。

值得一提的是，在江海证券之前，上个月，中德证券、平安证券相继因在乐视网IPO及定增项目中未勤勉尽责，被监管部门处罚。其中，平安证券被深圳证监局采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，中德证券则被证监会采取责令改正并给予警告，以及罚款等监管措施。

曾因违规被暂停三大业务六个月

事实上，近年来江海证券屡屡因业务违规被重罚。

2020年6月，因江海证券在开展相关业务中存在违规情形，公司主要负责人负有领导责任，中国证监会决定对江海证券总裁采取监管谈话措施。同年9月，江海证券再次收到证监会出具的《行政监管措施决定书》，认定江海证券在开展相关业务中存在违规情形，证监会对江海证券债券自营、资管和股票质押回购三项业务采取暂停资格6个月监督管理措施。

不仅如此，证监会还对江海证券分管债券自营业务副总裁采取不适当人选并限制有关权利的监督管理措施，对分管资管业务副总裁、分管股票质押回购业务副总裁、合规总监兼首席风险官等3名高管人员采取公开谴责及限制有关权利的监督管理措施。

三大业务被暂停资格，对于江海证券的打击颇大。2020年，在资本市场火热的行情下，江海证券实现营业收入18.64亿元，同比增长19.64%;实现归母净利润1.31亿元，同比减少29.72%。同年，江海证券的分类评级从BBB级直接掉到C级，连降五级，成为当年参评券商中降级幅度最大的券商。

受到行政监管措施和行业分类评级大降的影响，2021年江海证券实现营业总收入12.87亿元，同比降低30.98%，其中投行、自营业务受影响较大，报告期内分别实现收入2.32亿元、4.45亿元，同比减少42.96%、14.69%。

但由于江海证券竭尽全力对股票质押风险项目的追索，收回的股票质押违约金及抵押物大幅增加，同时公司推进降本增效，才使得2021年的归母净利润同比回升49.02%至1.95亿元。

今年一季度，由于市场震荡波动较大，江海证券实现营业总收入2.43亿元，实现归属母公司净利润-4.22亿元。

值得关注的是，虽然行政监管措施是2020年6月下发的，但实际上江海证券的业务恢复时间较长。2021年9月，江海证券债券自营业务恢复。直至今年3月，公司资管产品备案和股票质押业务才获得恢复。

2021年，江海证券评级虽然连升两级，达到C档的CCC级，但与此前相比仍存在较大差距。

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