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2月7日，北交所网站公布了2023年首个关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示，东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券等6家券商被北交所采取监管措施。
将时间线拉长来看，太平洋证券、国融证券、中金公司、东北证券均曾于2022年被列入会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施名单，违规事由均为信息披露违规。
2023年1月31日，北交所、全国股转公司曾发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为华泰证券等41家证券公司、三档为五矿证券等20家证券公司、四档为大和证券等21家证券公司。评价结果较为全面客观地反映了证券公司在北交所、新三板市场的整体执业质量。
彼时，北交所、全国股转公司表示，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续推动证券公司提高创新型中小企业的专业服务能力。
文/关会杰
