财经网资本市场讯，2月16日，因聘用未取得执业资格者担任投资顾问助理，首创证券一营业部收贵州证监局警示函。
资料显示，经查, 首创证券股份有限公司贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理,并按照首创证券股份有限公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时,该营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。
贵州证监局认为，上述行为违反了的相关规定,现对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。
贵州证监局表示，如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
